席恒
（西北大学中德企业管理研究所）
西部大开发是党和国家在世纪之交作出的一项重大战略决策。西部开发不仅对缩小西部地区与东部的差距，实现区域社会、经济的协调与可持续发展具有重大的现实意义，而且对于促进我国各地区协调发展、共同繁荣、共同富裕，保持社会政治稳定，增进民族团结，全面实现我国的第三步发展目标和整个国民经济的持续、协调发展具有深远的历史意义。
一、中小企业在西部开发中的地位和作用
实施中小企业的发展是实施西部大开发战略重要的战略措施之一。在发达国家，中小企业对社会的贡献不仅仅表现在经济方面，而且表现在社会发展和社会稳定方面。发达国家中小企业在企业数量上一般占到95%以上，就业人数占60%～70%左右，产值则占一半左右，在国民经济中有着不可替代的重要作用。例如，在德国、英国和日本，中小企业的数量规模达99%左右，在美国，中小企业占企业总数的95%以上。德国、美国1996年中小企业创造的总产值占GDP的45%，英国占42%。因此，许多发达国家将中小企业称为“经济的脊梁”（美国）、“经济活动力的源泉”（日本）和“经济活动的柱石”（法国）。
在我国，企业中占绝大多数的也是中小企业。以工业企业为例，目前全国有近46.5万个独立核算的工业企业，其中小企业4.48万个，占企业总数的95.5%；产值2.29亿元，占工业总产值的44.5%，超过大型工业企业的17%。这些中小企业大多数分布在地（市）县，是县域经济和地方经济的重要支柱。在西部地区，尽管因总体市场发育迟缓使中小企业发展较慢，但中小企业的数量规模仍占到西部地区企业总数的90%以上。因而中小企业在西部开发中具有举足轻重的重要作用。
与我国近代史上历次对西北、西南地区的开发不同，目前中央实施的西部开发战略，面临着与在计划经济体制下建立全国垂直分工协作的经济构架截然不同的国内环境。目前我国的市场经济体制日臻完善，市场经济体制决定了在西部开发中的投资主体不仅只是中央政府，而且更主要的是依靠社会投资包括区外、国外的投资，这些投资是按市场经济原则流动和配置的，目的是为了获得较高的投资回报。这就决定了西部开发必须充分利用市场机制，培育大批中小企业作为区域经济和社会发展的重要支撑。
中小企业由于其自身具有数量众多、分布面广等特点，在我国国民经济中具有十分独特的功能。
首先，中小企业由于数量众多，从而构成微观市场主体的重要部分。中小企业生存和发展的基础是市场，服务的主体是市场，因而是市场经济公开、公正、公平基本原则的积极拥护者，是市场竞争的积极参与者，从而也是繁荣市场经济的重要力量。无论是国有中小企业还是非国有中小企业，由于较少实行国家的计划控制，也较少享受到国家的特殊保护，因而更容易摆脱旧体制的束缚，它们求生存、求发展的竞争意识强烈。中小企业在我国更接近于市场，对市场需求的变化反应敏捷，因而它们的经营活动往往更能从市场需求出发，富于创新，敢于实践。我国的中小企业大多数活跃在市场机制最灵活、竞争机制最显著的行业和领域，从而也使得这些领域的市场化和竞争性更加鲜明，成为我国经济市场机制和竞争机制重要的催生力量。
其次，中小企业作为市场竞争机制的真正参与者和体现者，在一定程度上可以说是经济发展的基本动力，反映了经济分散化、多样化的本质特征，体现了中小企业的先进性和生命力。一方面，中小企业是区域经济发展的增长点，是技术创新的重要力量，这不仅体现在中小企业正呈现出以知识和技术密集型取代传统的劳动密集型、资本密集型的发展趋势，而且由于中小企业经营灵活、高效的特点，从而使科学技术转化为生产力的时间和周期大大缩短。特别是在我国西部地区，传统计划体制下建立的东西部垂直分工的国有大企业正面临着技术老化、市场不明和负担过重的重重困难，因而很难在国家的西部大开发战略中寻找到新的经济增长点，这就为中小企业的发展提供了广阔的发展空间。另一方面，从我国二十多年企业改革的实践来看，中小企业无论是规模还是产值方面，其增长速度均超过大企业，特别是占中小企业大多数的民营和私营企业，其发展速度更快，成为我国所有制结构的重要组成部分。当前的西部开发战略实施，在我国市场经济日趋完善的条件下，照搬东部发展模式、走以资源开发的老路已经很难获得比较大的发展空间，因而更多的是要通过制度创新、观念创新、技术创新和管理创新求得发展，中小企业在上述创新中具有比大企业更得天独厚的优势。
最后，中小企业存在和发展的意义更重要的体现在社会功能上。一方面，中小企业在增加就业、稳定社会方面有着举足轻重的作用。在我国，城镇劳动力就业的75%是由中小企业提供的，农村中以中小企业为主体的乡镇企业吸收了1亿左右的劳动力。如此众多的中小企业就业大军，对于社会的稳定有着十分重要的作用。特别是在我国目前的经济形势下，由于大企业相对效率低下，因下岗分流和减员增效而导致的不稳定因素剧增，这些不稳定因素的解决一方面需要完善的社会保障制度支撑，另一方面也需要数量众多的中小企业的吸收与消化。在西部开发中，中小企业的存在和发展还有利于缩小贫富差别。目前我国西部开发面临的重要制约因素之一就是贫困问题。西部地区是我国贫困面大、贫困人口集中的地区。在全国592个国家级贫困县中，西部地区有307个，占到全国51.9%。西部地区的贫困人口占全国贫困人口的45.7%，如果加上内蒙和广西两区，则占到51.2%，贫困发生率在16.8%，贫困的深度指数在2.5%以上，贫困的强度指数在1.5%以上，西部地区的基尼系数达0.466，高出全国0.39的平均水平。按照国际标准，一国或一个地区的基尼系数超过0.4，说明该国或该地区的贫富分化已达到警戒水平。如此庞大的贫困面和如此严重的贫困强度，是西部开发面临的最主要难题。在西部开发中大力发展中小企业，可以广泛吸纳贫困地区的劳动力就业以增加其收入，从而真正实现西部开发“兴区富民”的战略目标。另一方面，中小企业的存在和发展，对于形成一个稳定而合理的社会结构和社会经济的协调发展有十分重要的意义。一个长治久安的社会应该是人民安居乐业的社会，安居乐业的前提就是劳动人口能够充分就业。中小企业以其分布面广、数量众多、劳动力进入成本小等特点，对于广泛吸纳劳动人口、为其提供就业机会具有独具特色的优势。一国或一个地区大量中小企业的出现对于当地产业构成的合理化、分散化和形成比较稳定的社会经济结构有积极的作用。
二、中小企业的发展需要政府支持
尽管中小企业的发展对于区域经济发展，特别是我国的西部开发战略实施有着十分重要的意义，但由于自身和经营环境的限制，我国中小企业的发展仍面临着诸多困难。
1.中小企业分布面广，生产力发展水平极不平衡，企业资产实力较弱，管理水平较低。这就使得中小企业的资产管理成本远高于大企业，从而造成资产流失、浪费现象严重。中小企业管理者能力和素质相对较低，企业经营水平不高，许多中小企业的经营管理还停留在家长制或集权式管理的层次，对经营管理者缺乏一种合理而有效的激励约束机制，从而造成管理混乱、人心涣散，效率低下。
2.产业结构调整不力，技术进步迟缓，造成企业内在素质低下，核心能力较弱，经济效益不高。一个企业的运行必须具有基本的资产规模、生产规模和经营规模，但我国大多数中小企业在这些方面均达不到所在行业的基本要求，因而制约着其经济效益的发挥。目前我国中小企业的产品结构普遍存在着“三多三少”的问题，即粗加工产品多、深加工产品少，低附加值产品多、高附加值产品少，一般产品多、名优产品少，从而制约了企业的市场拓展能力和竞争能力；此外，我国中小企业目前大多分布在传统行业领域，技术开发、产品开发能力薄弱，从而影响着中小企业的内在素质。
3.企业定位不明，缺乏长期发展的战略规划。中小企业的合理定位必须考虑其行业选择、市场定位和产品定位。目前我国中小企业总体上结构雷同，在较低层次上重复建设，缺乏合理有效的分工协作，各地中小企业主要分布在一些劳动密集的传统产业领域，高新技术领域相对较少；在布局上，各地中小企业在项目和产品上往往首先考虑本地区发展的需要，而较少考虑与大企业的配套和与外地企业的分工协作，出现了“小企业犯大企业病”的弊端。
4.资金筹措困难，限制了中小企业的持续发展。由于中小企业自身规模小、积累少，单靠自身的资金积累很难维持或扩大企业的经营规模，因而中小企业更需要从外部获得资金的支持。但由于中小企业一般经营历史较短，特别是在我国，中小企业的发展才是近20年来的事情，因而其信用制度尚未完全建立，加之我国金融体制改革的滞后，使中小企业的经营和发展更多的受到资金不足的制约。此外，资本市场发育也不健全，利用社会资本也存在着诸多困难。
5.外部发展环境不利。受传统经济观念的影响，我国的中小企业尤其是民营和私营中小企业的发展还受到来自政府（特别是政府管理层和操作层）和社会的歧视和人为障碍；市场经济竞争性的本质特征，也使得中小企业因缺乏规模优势和技术优势而处于市场竞争的不利地位。
总之，中小企业与大企业相比，在市场竞争和国民经济秩序中一般是弱势的经济主体。针对中小企业的弱势特征，经济合作与发展组织（OECD）认为，各国应积极促进和保护中小企业的发展。发展中小企业的指导方针是：使中小企业能够满足可持续发展的需要、尊重人的需求和保护环境的需要。尽量消除这些企业在筹措资金方面的障碍，特别是在创建初期遇到的障碍；在中小企业中树立革新意识，注重人员培训，合理利用人力资源，提升竞争能力。国际上许多国家中小企业的发展，都曾经获得了来自本国政府的支持，许多国家都先后制订了促进本国中小企业发展的相关政策，从而形成了不同的中小企业发展模式，为本国中小企业的发展创造了良好的政策环境。
1.美国的政策保护发展模式
在美国经济发展初期，对大企业实施的反垄断措施间接促进了中小企业发展。美国在管理中小企业方面有一整套体系。《反托拉斯法》从法律高度确保了经济发展系统中的竞争性。1953年成立的小企业管理局（SBA）统一管理和协调中小企业的发展，其重点是向中小企业提供信息咨询和教育培训。除SBA外，美国还有大量属于公共团体性质的中小企业发展中心和制造技术推广中心，它们直属美国商务部，主要任务是向中小企业提供经营管理方面的支持，并帮助美国中小企业参与国际市场竞争。美国模式的特点是确保市场自由竞争，政府与中小企业是一种服务型关系。由于市场竞争激烈，中小企业追求技术进步、技术创新的压力较大，所以美国中小企业的创新力度也较强。
2.日本的政府与中小企业同行模式
在经济起飞阶段，日本政府对市场进行了相当程度的干预，组建了大批巨型企业参与国际竞争，由此形成了若干垄断性的大企业和大量落后中小企业并存的格局。为了改变这种局面，日本一方面对中小企业采取各种形式的保护扶持政策，另一方面政府出面促使大企业与中小企业联姻，让中小企业参与大企业的配套生产。日本这种模式可以称之为中小企业与大企业垂直分工模式。
与美国不同，日本政府对中小企业的管理带有积极主动的特点。日本在中央、地方都建立了独立机构，有些省还设置了具有相对独立性的中小企业厅，专事中小企业的管理，不断针对新情况、新问题提出解决方案。根据日本中小企业基本法，日本中央政府还设置了由官员、专家学者组成的中小企业政策审议会作为总理府的附属机构，有权提议或审议各种政策，并能与中央政府各省厅保持密切联络。日本地方上也有一些公共团体，如中小企业地域情报中心、综合指导所等。有些民间团体对中小企业在经营管理、科学技术、资金筹措、人才、信息等方面也进行协调、援助。由于日本建立了从中央到地方的中小企业管理网络，政府对中小企业的各种需求了解充分，大企业和政府之间也存着一种默契的配合关系，因而政府在推进大企业与中小企业协调发展方面发挥了重要作用。
3.发展中国家（地区）的政策刺激发展模式
第二次世界大战后，一些发展中国家（地区）如巴西、阿根廷、印度等推行的是非均衡发展政策，其核心是扩大出口及扩大经济规模，政府以直接干预方式将资金、设备投入到较大规模企业，中小企业受到冷落，导致了市场的垄断，地区发展的不平衡，人民生活水平的下降，整个社会的安定受到了影响，大企业的发展也同样丧失了后劲。20世纪80年代末、90年代初这些消极因素已越来越明显，于是这些国家（地区）纷纷改变策略，转而寻求为中小企业发展提供平等竞争的政策基础，具体表现出：①逐步取消对中小企业的限制性与歧视性规定；②高度关心与重视中小企业的发展，成立专门机构负责中小企业事务，把中小企业放到与大企业同等重要的战略地位；③提供各种优惠政策与措施，增强中小企业经济实力。
国外中小企业的发展尽管因各国国情不同而有差别，但政府对于中小企业的扶持和鼓励政策是一致的。我国各地情况千差万别，中央政府也不可能推出一个全国适用的政策。但根据我国实际，特别是目前实施的西部大开发战略，对西部中小企业的发展从中央政府角度提供投资政策、金融政策和税收政策的扶持，不仅是必要的而且是可能的。
第一，应该从战略高度、竞争环境、社会服务体系、产业结构调整方面来认识中小企业，发展中小企业。由于对发展中小企业的整体思想和基本战略没有理清，国家对中小企业的政策充其量也只是减少中小企业发展的束缚。资金扶助是发展中小企业的一个永恒话题，但是我国中小企业在融资方面存在着相当大的难度。银行商业化后，中小企业借贷难现象较为严重，即使一些专事服务中小企业的专业银行，其贷款其实也只占放款总额中的一个很小部分；资本市场在现阶段根本不可能为中小企业提供融资；风险投资基金还处于起步阶段；国家从财政、税收方面对中小企业实施实质性的优惠政策还未实施。
第二，营造充分竞争的市场环境。中小企业发展的最大保障在于市场的竞争性和自由性。我国目前的市场机制还很不健全，垄断性、各种进入性壁垒、地主保护主义依然存在。此外，中小企业在与大企业竞争方面也存在着政策性干预。正确的做法应该是只从环境角度、资源利用角度为中小企业降低门槛，凡是达标的即可正常经营。
第三，实施规范化的管理。美国、日本政府与小企业之间是一种服务型关系、引导型关系，从中央政府到地方政府都有一整套机构，对中小企业管理较为有序。而我国中小企业与政府部门不但是一种领导型关系，而且宏观管理也很混乱。科技型中小企业归科委，个体私营企业归工商局，乡镇企业、国有中小企业也有各自的主管部门，一些带全局性的问题很难落实。近年来我国中央政府及一些地方政府已开始成立中小企业管理机构，但以前的各类管理机构依然存在，从而造成新的政出多门。
第四，构建完善的中小企业社会服务体系。我国至少应该从五个方面建立起针对中小企业的支持体系：①市场信息支持体系；②技术支持体系；③教育支持体系；④金融支持；⑤法律支持体系。国家有必要尽快出台《中小企业法》，从法律上保障中小企业的地位和社会对中小企业的扶持。
三、中小企业发展的关键是核心能力的培育
任何企业要获得长期、持续的发展，都必须具备一定的核心能力或可持续发展能力，必须具有区别于竞争者的竞争优势或相对竞争优势。由于中小企业的弱势特征，中小企业的发展需要政策的支持，但中小企业最终要走上可持续发展之路，关键是要培育中小企业的核心能力，最终才能摆脱弱势地位，成为国民经济的重要力量。
所谓企业核心能力或核心竞争能力，是指企业开发独特产品、发展独特技术和发明独特营销手段的能力。它以企业的技术能力为核心，通过企业战略决策、生产制造、市场营销、内部组织协调管理的交互作用而获得使企业保持持续竞争优势的能力，是企业在其发展过程中建立与发展起来的、一种资产与知识的互补体系。
（一）企业核心能力具有以下一些特性：
1.途径依赖性和累积性。企业的核心能力是企业在长期的生产技术实践中以特定的方式、沿特定的技术轨道逐步积累起来的。最成功的企业都集中在某个或某些（少数几个）关键核心技术领域具有领先优势，并且企业的产品改进和提高也围绕这些领先优势领域。
2.组织协调和结构性。企业核心能力是与企业的组织结构高度复合的，它不仅是由技术因素决定的，而且与企业的组织、文化等因素密切相关，协调有序的组织结构产生的系统效应，能使企业的核心能力超越员工个人的技术能力。
3.粘滞性。由于核心能力是企业在实践过程中逐渐培育起来的，在它形成过程中，企业主体内质也在不断地变化，因此与企业拥有的实物资产不同，它难以从企业主体中分离出来，一旦拥有，会具有较强的稳定性，和竞争对手之间形成质的差别。
4.意会性。在企业核心能力中不仅包含了企业独特的技术技能、操作技巧与诀窍等技术特性，还包纳了企业管理和文化特征，其内容大部分难以用语言、文字、符号来表征。正因为如此，企业的核心能力很难被竞争对手完全了解、轻易复制，所以它能成为企业建立自身竞争优势的战略性资源。
5.溢出效应。企业一旦建立了自己的核心能力，能使相关的技术领域和创新获得利益。因为在生产实践中，企业可将核心能力结合到不同的创新中，构建新的创造和发展的基础，继而在某一领域建立起自己的竞争优势，不断地推出创新成果，极大地促进自己的发展。
我国的国有大企业正处在一个由计划经济向市场经济过渡时期，其核心能力虽有积累，但其作用的发挥受到来自政府管制。我国众多中小企业尤其是民营和私营中小企业一开始就是在市场机制下形成的，在理论上具有形成核心能力的条件，但中小企业尽管机制灵活，但其核心技术和核心产品的形成力度尚不完全。从长远发展的角度来看，未来企业竞争的关键是核心能力的竞争，因此，我国的中小企业，特别是西部地区的中小企业，从一开始就应该重视其核心能力的培育，只有这样才能在日趋激烈的市场竞争中获得持续发展的动力。
核心能力是企业多方面技能和企业运行机制的有机融合，是不同技术系统、管理系统及技能的有机系统，是企业在特定经营环境中的竞争能力和竞争优势的合力。核心能力不仅仅表现为关键技术、关键设备或者企业的运行机制，更为重要的是它们之间的有机融合，是各种能力的提升。
市场瞬息万变，市场机会往往转瞬即逝，而拥有核心能力的企业却能熟练地发现新市场，快速进入正在出现的新兴市场，并能影响原来市场上消费者的选择风格。核心能力是企业竞争优势之源，企业由于拥有了独特的资源或核心能力而产生了企业间的异质性，这些与竞争对手相比占优的或特异的资源或核心能力如果与环境机会恰当地匹配的话，它们将构成企业竞争优势的基础，并且在产业竞争动态发生变化时，企业核心能力也是企业保持其竞争优势的重要手段。
要培育企业的核心能力，首先应该确立企业的发展战略。核心能力突出地体现着企业或企业家的战略意图，通过特定的发展战略形式（“专业化”或“多元化”）拟定。其次，创造独特的企业价值链，将企业看作各种相互分离但彼此相关的生产职能的集合。企业价值链不仅包括如何创造价值，降低成本等因素，还包括企业文化和价值观念。再次，实行有效管理。有效管理包括：①制度管理，建立一套解决问题的规范；②文化管理，形成独特的文化；③创新管理，建立激励创新（包括技术创新、工作创新）的机制；④质量管理。最后，培育忠诚的顾客群。企业一定要有核心产品，才能具备核心能力。每个企业都应拥有对本公司产品从品牌认知到价格认同的顾客群体，才能使其核心能力转化为企业的经营优势。这种顾客群越多、忠诚度越高，核心能力就越能经久不衰。
（二）中小企业核心能力的培育，可通过以下途径来实现：1.知识技能的学习与积累。它包括员工个人的知识技能水平与结构，以及企业员工的整体素质与知识技能结构。可以通过培训、对外合作以及在实践中学习来全面提高员工素质，即将中小企业建成一个“学习型组织”。企业在长期发展过程中，通过不断创新积累起来的知识、技术和经验是企业的宝贵财富，是企业在市场竞争的重要势能之一。
2.技术体系的完善。技术体系是一个由一系列配套的技术专利、技术诀窍、设施装备和技术规范组成的，包括硬件和软件的相互联系、协同作用的有机系统。它既包含以技术知识为表现形式的隐性技术资源，也包含以核心产品为表现形式的显性技术资源。中小企业技术体系通常以一项或几项关键技术为核心，中小企业的技术优势往往就体现在这些核心技术上，识别、开发与有效利用这些核心技术，并围绕之形成独具一格的技术体系和核心产品，常常能为企业建立竞争优势奠定基础。技术体系的建设是企业的战略行为，拥有先进的或独具特色的技术体系，不仅有助于企业近期效益的提高，更重要的是使企业具备了有效地进行技术创新的能力。但技术体系的建设一定要围绕企业核心能力来进行，因为中小企业在技术上的优势并不能必然地导致企业在经济绩效上的优越性。
3.管理体系的建设。即通过各种规章制度和组织系统实现对企业生产经营和研究开发活动的组织、激励和控制。其中规章制度是企业管理体系运行的基本依据，而企业的组织系统是管理体系动作的载体。管理体系起着将各种分散的人力和技术资源集中组织起来协同工作，形成整体优势。在面临市场竞争的条件下，管理体系是否合适，取决于它是否有利于中小企业有效地利用各种资源参与竞争，也包括是否有利于企业的技术创新，因此要适时进行组织创新，以配合技术创新需要。
4.价值观念的更新。即形成企业内占统治地位的态度、行为和规范，形成独特的企业文化。在企业中占主导地位的价值观念是构成企业核心能力的一种无形因素，它强烈地影响企业员工的行为方式与偏好，并通过经营决策过程和行为模式体现在企业的技术实践和管理实践中。如果在中小企业中占主导地位的价值观念能适应外部环境的变化和企业发展的需要，就会在企业内形成巨大凝聚力，推动技术创新和企业发展。
参考文献
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