【学习目标】
掌握罪刑法定原则、适用刑法人人平等原则、罪责刑相适应原则的含义和要求。
【案例导入】
2003年1月至8月，被告人李某为营利，先后与他人预谋，采取张贴广告、登报的方式招聘男青年做“公关人员”。李某指使他人对公关先生进行管理，并在其经营的多家酒吧内将多名“公关先生”多次介绍给男性顾客，由男性顾客将“公关人员”带至大酒店等处从事同性卖淫活动。李某的行为不构成组织卖淫罪。
【问题】
根据本案例，请思考应如何理解罪刑法定原则？
【基础知识讲解】
刑法基本原则的概念及特征
刑法的基本原则，是指刑法本身所具有的，贯穿于刑法始终，必须得到普遍遵循的具有全局性、根本性的准则。刑法的基本原则是法治的基本原则在刑法中的具体表现，是各个部门法都必须遵循的共同准则在刑法中的特殊体现。我国《刑法》明文规定了三个基本原则，即罪刑法定原则、平等适用原则、罪刑相适应原则。
罪刑法定原则
（一）法律规定。
《刑法》第三条规定“：法律明文规定为犯罪行为的，依照法律定罪处刑；法律没有明文规定为犯罪行为的，不得定罪处刑。”
（二）罪刑法定原则的概念。
罪刑法定原则是指什么行为是犯罪，以及对这种行为处以何种刑罚，必须有法律预先加以明文规定的原则。简言之“法无明文规定不为罪，法无明文规定不处罚”。具体是指：
1.罪之法定，刑之法定：犯罪行为的界定、构成要件以及刑罚处罚的种类、具体量刑幅度事前由刑法加以规定。
2.法无明文规定不为罪，法无明文规定不处罚：对《刑法》分则没有明文规定为犯罪行为的不得定罪处罚。
在本节导入的案例中，刑法及相关司法解释对同性之间的性交易是否构成卖淫未作明文规定，而根据有关词典的解释，卖淫是指“妇女出卖肉体”的行为。因此，严格从罪刑法定原则解释组织男性从事同性卖淫活动的，不属于组织卖淫，依照罪刑法定原则，李某的行为不构成犯罪。
（三）罪刑法定原则的基本内容。罪刑法定原则的思想基础是民主主义和尊重人权主义，其基本内容可以分为“形式的侧面”与“实质的侧面”。法律主义、禁止事后法、禁止类推解释、禁止不定期刑，是传统的罪刑法定原则的内容，被称为“形式的侧面”。支撑形式的侧面的思想基础主要是尊重人权主义：要使国民对自己的行为具有预测可能性，必须有事先明文规定的法律，而且不得对法律作类推解释。
1.法律主义。罪刑法定原则所要求的法律主义，是指规定犯罪与刑罚的法律必须是成文的法律，法官只能根据成文的法律定罪量刑。其具体要求是：规定犯罪与刑罚的法律只能是立法机关制定的法律；用本国通用的文字表述；习惯法和判例不得作为刑法的渊源。
2.禁止事后法（禁止溯及既往）。适用事后法，意味着国民必须遵守行为时根本不存在的“法律”，这会损害国民的预测可能性、侵犯国民自由。由于适用刑法的效果通常导致刑罚，而刑罚是剥夺性的痛苦，故与其他部门法相比，刑法对事后法的禁止极为严格。
3.禁止类推解释。类推解释是指，需要判断的具体事实与法律规定的构成要件基本相似时，将后者的法律效果适用于前者。类推解释的要求经历了由禁止一切类推解释到只是禁止不利于被告人的类推解释的过程。允许有利于被告人的类推解释，正是为了实现刑法的正义。
4.禁止绝对不定期刑。法定性必须有特定的刑种和刑度。如果刑法只是规定对某种行为追究刑事责任，但是没有规定特定的刑种和刑度，司法机关因为没有适用刑罚的标准，事实上也不可能追究刑事责任。而相对确定的法定刑，一方面限制了法官的自由裁量权，另一方面也有利于实现罪刑的均衡，因而符合法治的要求。罪刑法定原则实质的侧面包括两个方面的内容：一是刑罚法规的明确性原则；二是刑罚法规的内容的适度的原则。实质的侧面主要在于限制立法权，使刑法成为尊重个人自由、实现社会公平，实现实质的法治。
1.明确性。明确性“表示这样一种基本要求：规定犯罪的法律条文必须清楚明确，使人能确切了解违法行为的内容、准确确定犯罪行为与非犯罪行为的范围，以保障该规范没有明文规定的行为不会成为该规范适用的对象。”
2.正当性，是指刑罚法规中规定的犯罪和刑罚，必须有关于该行为为犯罪的合理根据，而且刑罚与该犯罪必须相均衡或适当。首先要求禁止处罚不当罚的行为，其次，要求禁止残酷的、不均衡的刑罚。
（四）罪刑法定原则确立的意义。
1.对刑事立法的意义。罪刑法定原则首先要求刑法内容的完备性，明确规定罪与刑的对应关系，因而促进刑法内容的完善；其次促进刑事立法内容与刑事立法技术的科学性。在犯罪构成具体特征、适当设置刑种刑度及与罪责相适应的法定刑，并在法条表述上达到确切、统一、严谨。
2.对刑事司法的意义。
在罪刑法定原则之下，首先，有助于强化执法意识。刑事司法人员通过正确的司法活动来达到刑法目的。其次，有助于提高司法水平。罪刑法定原则的立法化强化了执法意识，同时也为刑事司法提供完备、科学、便于操作的法律武器。最后，有助于完善司法解释。司法解释不仅要贯彻法律的基本原则和基本精神，而且还要受到刑法条文立法原意的制约，此为罪刑法定原则的当然要求。
适用刑法人人平等原则
（一）法律规定。
《刑法》第四条规定：“对任何人犯罪，在适用法律上一律平等。不允许任何人有超越法律的特权。”
（二）适用刑法人人平等原则概念。
所谓适用刑法人人平等原则，也即平等适用刑法原则，意味着刑法规范在根据其内容应当得到适用的所有场合，都予以严格适用。是法律面前人人平等原则在刑法中的具体化。
基本要求是：
1.任何人犯罪，都应当受到刑法的追究；
2.任何不得享有超越刑法规定的特权；
3.对一切犯罪行为，应当一律平等适用刑法，定罪量刑时不得因犯罪人的社会地位、家庭出身、职业状况、财产状况、政治面貌、才能业绩的差异而有所区别；4.任何受到犯罪侵害的，都应受到刑法的保护；
5.不同被害人的同等权益，应受到刑法的同样保护。
（三）适用刑法人人平等原则的基本内容。
适用刑法人人平等原则追求的是任何人在刑法面前的平等，而不只是多数人或者绝大多数人的在刑法面前的平等。本书认为，适用刑法人人平等原则的基本内容主要有以下几方面：
首先，平等地认定犯罪。一方面在定罪上必须平等。不允许有罪认定为无罪，也不允许将重罪认定为轻罪；反之亦然。另一方面，对于没有犯罪的任何人，也必须平等对待，不能随意动用刑法侵犯其法益。
其次，平等地裁量刑罚。一方面，在犯罪性质相同、危害程度相同、行为人的人身危险性相同的情况下，所处的刑罚必须相同；另一方面，该判重刑的不得判轻刑，该判轻刑的也不得免除处罚；反之亦然。
最后，平等地执行刑罚。对于判处刑罚的人，应该严格依照刑法规定平等地执行。
罪责刑相适应原则
（一）法律规定。
《刑法》第五条规定：“刑罚的轻重，应当与犯罪分子所犯罪行和承担的刑事责任相适应。”
（二）罪责刑相适应原则概念。
所谓罪责刑相适应原则，其基本含义是刑罚的轻重应与犯罪的轻重相适应。即指犯多大的罪，就应该承担多大的刑事责任，法院也应该判处其相应轻重的刑罚，做到重罪重罚，轻罪轻罚，罪刑相称，罚当其罪。
（三）罪责刑相适应原则的基本内容。罪责刑相适应原则最早渊源于原始社会的同态复仇和奴隶社会的等量报复。“以眼还眼、以牙还牙、以血还血”，是罪刑相适应原则的最古老、最朴素的表现形式。现代法治社会摈弃了这一原则的朴素表现，做到严厉的刑罚分配给严重的犯罪，轻微的刑罚分配给轻微的犯罪，中等程度的刑罚分配给中等程度的犯罪，从而实现基本的公平正义。就具体内容而言，罪责刑相适应原则，可以分解为下列三个方面：
1.刑罚与罪质相适应。罪质，就是犯罪构成主客观要件统一表现的犯罪性质。不同的罪质表明各种犯罪具有不同的危害程度、行为人责任大小的不同。
如危害人身权利的犯罪重于侵犯财产的犯罪、故意杀人罪重于故意伤害罪等等，就是由各自的罪质决定的。所以，坚持刑罚与罪质相适应，是罪责刑相适应原则的必然要求。
2.刑罚与犯罪情节相适应。不同案件的犯罪情节不同，即使罪质相同的案件，其危害程度也不相同。
要使刑罚真实反映形形色色的具体案件的危害程度，量刑就理所当然地还必须注意刑罚与犯罪情节相适应。
3.刑罚与犯罪人的人身危险性相适应。
犯罪人的人身危险性，是指犯罪人具有的不直接反映罪行的轻重，却可以表明他对社会的潜在威胁程度及其消长的本身情况，包括罪前的和罪后的情况。犯罪人罪前一贯品行良好或有劣迹、有无前科等等，以及罪后自首或逃避罪责等等，虽然对他所实施的犯罪本身没有直接影响，却可预示其改造的难易程度和再犯罪的可能性大小。把这种人身危险情况作为决定刑罚轻重的根据之一，符合刑罚目的的需要。
【实务训练】
清华大学学生刘海洋为了验证“笨狗熊”的说法能否成立，先后于2002年1月29日和2月23日两次把掺有火碱、硫酸的饮料，倒在了北京动物园饲养的狗熊身上和嘴里，造成三只黑熊、一只马熊和一只棕熊受到不同程度的严重烧伤，其中一只黑熊双目失明。
【问题】
对刘海洋以故意伤害罪定罪判刑，是否违反罪刑法定原则？
【练习题】
一、选择题。
1.我国刑法明确规定的基本原则是（）。
A.主客观相统一原则B.罪责刑相适应原则
C.惩办与宽大相结合原则D.改造与教育相结合的原则2.适用刑法人人平等原则具体体现在（）。
A.立法上的人人平等B.平等地裁量刑罚
C.平等地执行刑罚D.平等地认定犯罪
3.以下对罪责刑相适应原则理解正确的有（）。
A.刑罚与罪质相适应
B.刑罚与犯罪情节相适应
C.有罪必罚
D.刑罚与犯罪人的人身危险性相适应
4.对于相同或类似案件，不同法官作出过于悬殊的判决，或者对于情节显著不同的案件作出相同判决，这是违反（）的。
A.罪刑法定原则B.罪责刑相适应原则
C.适用刑法平等原则D.惩罚与教育相结合原则
二、判断题。
1.对于某一行为来说，如果其社会危害性很大，即使法律没有规定其为犯罪，也能定罪。（）
2.我国刑法明文规定刑罚个别化原则是我国刑法的基本原则。（）
3.《刑法》第三条规定：“法律明文规定为犯罪行为的，依照法律定罪处刑；法律没有明文规定为犯罪行为的，不得定罪处刑。”这是关于罪责刑相适应原则的规定。（）
4.适用刑法人人平等原则是我国刑法基本原则之一。（）
