3.1建设工程监理单位
3.1.1建设工程监理单位概述
1.建设工程监理单位的概念
建设工程监理单位，一般是指取得监理单位资质证书，具有法人资格的监理公司、监理事务所及工程建设咨询等的单位。
建设工程监理单位是我国在工程建设领2推行建设工程监理制度后逐渐兴起的一种企业。这种企业的责任主要是向项目法人提供高智能的技术服务，对工程项目建设的投资、建设工期和质量进行监督管理，力求帮助业主实现建设项目的投资意图。大量的监理实践证明，凡是实行监理的建设项目投资效益明显，工期得到了控制，工程质量水平提高。因此，推行建设监理制是我国建设管理体制的一项重要而成功的改革，监理单位也必将在工程建设领2发挥越来越大的作用。
2.建设工程监理单位的地位
建设监理制的实施意味着一种新型的工程建设管理体制在我国出现。这种管理体制是在政府有关部门的监督管理下，由项目业主、承建商、建设工程监理单位三方直接参加的“三元冶管理体制。因此，项目业主、承建商、建设工程监理单位就构成了建筑市场的三大主体。建设工程监理单位是建筑市场的三大主体之一。
一个发育完善的市场，不仅要有具备法人资格的交易双方，而且要有协调交易双方、为交易双方提供交易服务的第三方。就建筑市场而言，业主和承建商是买卖的双方，承建商(包括工程建设的勘察、规划、设计、建筑构配件制造、施工等单位，就具体的交易活动来说，承建商可以是其中之一，也可能是指几个单位，甚至是指上述所有单位)以物的形式出卖自己的劳动，是卖方；业主以支付货币的形式购买承建商的产品，是买方。一般说来，建筑产品的买卖交易不是短时间内就可以完成的，往往经历较长的时间。交易的时间越长，阶段性交易的次数越多，买卖双方产生矛盾的概率就越高，需要协调的问题就越多；同时，建筑市场中交易活动的专业技术性都很强，没有相当高的专业技术水平，就难以圆满地完成建筑市场中的交易活动。随着市场经济体制的建立，交易的范围越来越广，交易活动的科学性越来越强，交易活动的技巧越来越高，中介服务组织便应运而生，成为为交易活动提供服务的新生媒体。在建筑市场，监理单位就是这种媒体的主要代表，是介业主和承建商之间的第三方，为促进业主和承建商顺利开展交易活动而提供技术服务。总之，业主、监理单位和承建商构成了建筑市场的基本支柱，三者缺一不可。
3.建设工程监理单位的类别
建设工程监理单位是企业，企业是实行独立核算、从事盈利性经营和服务活动的经济组织。不同的企业有不同的性质和特点。根据不同的标准，可将建设工程监理单位划分成不同的类别。
(1)按所有制性质分
全民所有制企业。全民所有制企业是依法自主经营、自负盈亏、独立核算的社会主义商品生产和经营单位。目前我国这种性质的建设工程监理单位大多进行股份制改造，以增强企业的活力。
集体所有制企业。集体所有制企业是以生产资料的劳动群众集体所有制为基础的独立的商品经济组织，可分为城镇集体所有制企业和乡村集体所有制企业两种。
我国有关法规允许成立集体所有制的监理单位，近几年来这类经济性质的监理单位逐渐增多。
私营企业。私营企业是指企业资产归私人所有、雇工8人以上的营利性经济组织(雇工8人以下的称为个体工商户，不能称为企业)。私营企业分为独资企业、合伙企业、有限责任公司。
混合所有制企业。混合所有制企业是指资产由不同所有制成分构成的企业。
(2)按组建方式分
独资企业。独资企业是指一家投资经营的企业，可分为国内独资企业和国外独资企业。
合伙企业(合营企业)。合伙企业是指两家以上共同投资、共同经营、共负盈亏的企业，可分为合资企业和合作企业。
合资企业是现阶段经济体制形态下的产物，合资各方按照投入资金的多少或者按照约定的投资章程的规定对企业承担一定的责任，同时享有相应的权利。它包括国内合资和国外合资。合资单位一般为两家，也有多家合资的。
合作企业由两家或多家企业以独立法人的方式按照约定的合作章程组成，且必须经工商行政管理局注册。合作各方以独立法人的资格享有民事权利，承担民事责任，两家或多家监理单位仅合作监理而不注册者不构成合作监理单位。
公司。公司是指依照中华人民共和国《公司法》设立的营利性社团法人，可分为有限责任公司和股份有限责任公司。
有限责任公司。有限责任公司是指由一定人数的股东组成的、股东以其出资额为限对公司承担责任、公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。
股份有限公司。股份有限公司是指由一定人数以上的股东组成的、公司全部资本分为等额股份、股东以其所持股份为限对公司承担责任、公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。
(3)按经济责任划分的类别
有限责任公司。有限责任公司的股东都是只以其对公司的出资额为限来对公司承担责任。公司只是以其全部资产来承担公司的债务，股东对超出公司全部资产的债务不承担责任。
无限责任公司。无限责任公司在民事责任中承担无限责任。即无论资本金多少，在民事责任中承担应担负的经济责任。
(4)按监理企业资质等级划分的类别
监理单位资质，是指从事监理业务应当具备的人员素质、资金数量、专业技能、管理水平及管理业绩等。监理单位资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。据此，监理单位可分为综合资质监理单位、专业资质监理单位和事务所资质监理单位。
(5)按专业类别分
目前，我国的工程类别按大专业来分有10多种，如果按小专业细分，有近50种。依照通行的做法，按大专业来分，一般有土木工程专业、铁道专业、石油化工专业、冶金专业、煤炭矿山专业、水利水电专业、火电专业、港口及航道专业、电气自动化专业、机械设备制造专业、地质勘测专业、航天航空专业、核工业专业和邮电通信专业等。
上述专业的划分只是体现在监理单位的业务范围上，并没有完全用来界定监理单位的专业性质。
3.1.2建设工程监理单位的设立
1.设立监理单位的基本条件
有自己的名称和固定的办公场所。
有自己的组织机构。如领导机构、财务机构、技术机构等，有一定数量的专门从事监理工作的工程经济、技术人员，而且专业基本配套、技术人员数量和职称符合要求。
有符合国家规定的注册资金。
有必要的质量管理体系和规章制度。
有必要的工程试验检测设备。
2.设立建设工程监理有限责任公司的有关事项设立建设工程监理有限责任公司，除应符合设立监理单位的基本条件外，还必须同时符合下列条件。
股东数量符合法定人数。
有限责任公司名称中必须标有有限责任公司字样。
有限责任公司的内部组织机构必须符合有限责任公司的要求。其权力机构为股东代表大会，经营决策和业务执行机构为董事会，监督机构为监事会或监事。
3.设立建设工程监理股份有限责任公司的条件设立建设工程监理股份有限责任公司，除应符合设立监理单位的基本条件外，还必须同时符合下列条件：
发起人数符合法定人数；
股份发行、筹办事项符合法律规定；
按照组建股份有限公司的要求组建机构。
4.设立监理单位的申报与审批程序
设立监理单位的申报、审批程序一般分为两步。
(1)向工商行政管理机关申请登记注册，取得企业法人营业执照
工商行政管理部门对申请登记注册监理单位的审查，主要是按企业法人应具备的条件进行审查。经审查合格者，给予登记注册，并填发企业法人营业执照。监理单位营业执照的签发日期为监理单位的成立日期。
登记注册是对法人成立的确认。没有获准登记注册的，不得以申请登记注册的法人名称进行经营活动。
(2)到建设工程监理主管部门办理资质申请手续
筹建单位在取得企业法人营业执照后，按照申报的要求，申请综合资质、专业甲级资质的，或申请专业乙级、丙级资质和事务所资质的，建设主管部门将按不同的审批程序予以审批。建设主管部门首先对申报监理单位的资质进行审查，主要是看它是否具备开展监理业务的能力；其次核定它开展建设工程监理业务活动的经营范围，并提出资质审查合格的书面材料。
3.1.3建设工程监理单位的资质管理
为了加强对监理单位的资质管理，保障其依法经营业务，促进建设工程监理事业的健康发展，国家建设行政主管部门制定颁发了《工程监理企业资质管理规定》。
根据《工程监理企业资质管理规定》，为了充分发挥各级主管部门的积极性，我国建设工程监理单位的资质管理体制确定的原则是“分级管理，统分结合冶。总的说来，我国的监理单位资质管理分中央和地方两个层次。在中央，由国务院建设行政主管部门负责全国建设工程监理企业资质的归口管理工作，国务院铁道、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设行政主管部门实施相关资质类别建设工程监理企业资质的管理工作。在地方，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责本行政区2内建设工程监理企业资质的归口管理工作。
监理单位资质管理，或者说是监理单位资质管理的内容，主要是指对监理单位的资质等级和业务范围、资质申请和审批、监督管理、法律责任等。
1.建设工程监理单位资质的内涵
监理单位的资质，主要体现在监理能力及其监理效果上。所谓监理能力，是指能够监理多大规模和多么复杂程度的建设项目。所谓监理效果，是指对建设项目实施监理后，在工程建设投资控制、工程建设质量控制、工程建设进度控制等方面取得的成果。资质高的监理单位，其社会知名度也大，监理的“大冶、“难冶的工程项目数量越多，取得的监理成效也会越显赫，表明其水平越高。
建设工程监理单位的监理能力和监理效果主要取决监理人员素质、专业配套能力、试验检测设备、完善的组织结构和管理水平、遵守法规和市场规范等。正因为如此，我国的建设工程监理法规规定，按照这些要素的状况来划分与审定监理单位的资质等级。
2.建设工程监理单位的资质要素
建设工程监理单位的资质要素主要包含以下几个方面。
(1)监理人员要素
监理人员要具备较高的工程技术或经济专业知识。监理单位的监理人员应有较高的学历，一般应为大专以上学历，且应以本科以上学历者为大多数。
较之一般物质生产企业来说，监理单位具有以下特征：监理单位不需要大型厂房、成套生产设备等固定资产；监理单位的产品是无形的，即是高智能的技术服务。以上两点决定了监理单位必然是智力密集型企业，监理单位最重要的资源是高智能的人力资源。一个人，如果没有较高的专业技术水平，就难以胜任监理工作。作为一个群体，哪个监理单位的人员素质高，它的监理能力就强，取得较好监理成效的概率就大。因此，监理单位必须加强人力资源管理，把如何培养、吸引高素质的监理人才提升到企业发展战略高度。
技术职称方面，监理单位拥有中级以上专业技术职称的人员应在70%左右，具有初级专业技术职称的人员应在20%左右，其他人员应在10%以下。
每一个监理人员不仅要具备某一专业技能，而且还要掌握与自己本专业相关的其他专业方面的知识，以及经营管理方面的基本知识，成为一专多能的复合型人才。
(2)专业配套能力
建设工程监理活动的开展需要多专业监理人员的相互配合。一个监理单位，应当按照它的监理业务范围的要求来配备专业人员。同时，各专业都应当拥有素质较高、能力较强的骨干监理人员。
审查监理单位资质的重要内容是看它的专业监理人员的配备是否与其所申请的监理业务范围相一致。例如，从事一般工业与民用建筑工程监理业务的监理单位，应当配备建筑、结构、电气、通信、给水排水、暖气空调、工程测量、建筑经济、设备工艺等专业的监理人员。
从建设工程监理的基本内容要求出发，监理单位除了具备注册监理工程师外，还应有注册造价工程师，还可以有一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册工程师等，在质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、信息管理和组织协调方面具有专业配套能力。
(3)试验检测设备
监理单位应当拥有一定数量的检测、测量、试验等方面的技术装备。例如，应有一定的测量、检测仪器，以用监理中的检查、检测工作；应有一定数量的计算机，以用计算机辅助监理；应有一定数量的交通、通信设备，以便高效率地开展监理活动；拥有一定的照相、录像设备，以便及时、真实地记录工程实况等。
监理单位用工程项目监理的大型设施、设备可由业主方提供(监理合同附录中列出)，或由有关检测单位代为检查、检测。
(4)管理水平
监理单位的管理水平，首先要看监理单位负责人的素质和能力。其次要看监理单位的规章制度是否健全完善，例如有没有完善的组织结构、有效的质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度、人事管理制度、财务管理制度、经济管理制度、设备管理制度、科技管理制度等，并且能否有效执行。第三要看监理单位是否有一套系统有效的工程项目管理方法和手段。监理单位的管理水平主要反映在能否将本单位的人、财、物的作用充分发挥出来，做到人尽其才、物尽其用；监理人员能否做到遵纪守法，遵守监理工程师职业道德准则；能否沟通各种渠道，占领一定的监理市场；能否在工程项目监理中取得良好的业绩。
(5)遵守法规和市场规范
建设工程监理单位开展监理业务应遵守法律、法规和市场规范，不得有下列行为：
与建设单位串通投标或者与其他工程监理企业串通投标，以行贿手段牟取中标；
与建设单位或者施工单位串通弄虚作假、降低工程质量；
将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字；
超越本企业资质等级或以其他企业名义承揽监理业务；
允许其他单位或个人以本企业的名义承揽工程；
将承揽的监理业务转包；
在监理过程中实施商业贿赂；
涂改、伪造、出借、转让工程监理企业资质证书；
其他违反法律法规的行为。
3.监理单位资质等级和业务范围
